Описание
Теоретическое задание
Направления совершенствования развития инфраструктуры российского финансового рынка
Тестовые задания
1. Брокером на рынке ценных бумаг в РФ может быть:
A. только физическое лицо
B. юридические лица и физическое лицо, если оно является индивидуальным предпринимателем
C. только юридическое лицо
D. как физическое лицо, так и юридическое лицо.
2. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой?
A. Решение о выпуске
B. Проспект ценных бумаг
C. Сертификат
D. Выписка из реестра владельцев ценных бумаг
3. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, являющееся депонентом депозитария, но не являющееся владельцем ценных бумаг, — это:
А. Регистратор
В. Номинальный держатель ценных бумаг
С. Доверительный управляющий
4. Какая из перечисленных систем не входит в инфраструктуру финансового рынка:
А. Система государственного регулирования
В. Учетная система
С. Торговая система
Д. Система раскрытия информации
5.Форекс-дилер обязан размещать информацию согласно требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг»:
A. B средствах массовой информации
B. На сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в электронный адрес которого включено доменное имя, права на которое принадлежат этому форексдилеру
C. На сайте саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в электронный адрес которого включено доменное имя, права на которое принадлежат этой CРО
D. На сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки»
6. В обязанности депозитария входят:
I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
И. Ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.
A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I и III
D. Bсе перечисленное
7. Выберите неверное утверждение:
A. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг не может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности
B. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг может совмещаться только с клиринговой деятельностью
C. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг может совмещаться только с депозитарной деятельностью
D. Депозитарная деятельность может совмещаться со всеми другими видами деятельности, кроме деятельности по ведению реестра
8. Порядок допуска к участию в организованных торгах на бирже определяется:
A. Банком России
B. Организатором торговли
C. Саморегулируемой организацией
D. Биржей
9. С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий ПИФа?
A. Брокерская деятельность
B. Депозитарная деятельность, если последняя связана с проведением на основании соглашений с организатором торговли и (или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах
C. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
D. Все перечисленное
10. Какой вид клиринга суммирует все сделки каждого участника торгов с разными контрагентами. В результате каждый участник получает одну (по каждому виду ценных бумаг) позицию:
A. Двусторонний
B. Многосторонний
C. Периодический
D. Непрерывный
Список использованных источников
